Certificação de Gestão Compliance
ISO 37301: Sistemas de Gestão de Compliance
A A4Quality realiza avaliações de certificação em sistema de Gestão Compliance para organizações de saúde, tendo como referência a ISO 37301.
INICIAL
A Organização interessada deve entrar em contato com a A4Quality, solicitando uma proposta, preenchendo o formulário. A Organização receberá o Formulário de Solicitação de Certificação, para preenchimento, pois é a partir do mesmo que será confeccionada a proposta.
Após a aceitação da proposta, a A4Quality solicita documentação oficial da Organização, analisa e conclui sobre a elegibilidade e riscos.
É solicitado que a Organização assine um Termo de Compromisso da Certificação para início das atividades de avaliação.
PLANEJAMENTO
A equipe auditora analisa a documentação da Organização e prepara o plano da auditoria contemplando as fases 1 e 2, a Lista de Verificação a ser utilizada na auditoria, com todos os pontos críticos e observações a serem confirmadas. A logística da auditoria é acertada com a Organização.
Fase 1 da Auditoria
A Auditoria Fase 1, trata-se de uma análise documental, realizada “off-site” pela equipe da A4Quality.
Os avaliadores analisam a documentação do sistema de gestão da Operadora, localização e plantas, recursos humanos, situação e compreensão quanto aos requisitos da norma, em especial com relação à identificação e controle dos aspectos significativos, atendimento legal, auditoria interna e análise crítica do sistema de gestão. Coletam as informações necessárias em relação ao escopo do sistema de gestão e analisam da alocação de recursos para a Fase 2, e ajustes com a organização dos detalhes da Auditoria Fase 2.
A fase 1 gerará uma conclusão documentada, recomendando ou não a organização para a fase 2. Quando identificadas não conformidades nesta fase, as mesmas são registradas e comunicadas à organização para serem verificadas na auditoria fase 2.
Fase 2 da Auditoria
A Auditoria Fase 2 é realizada “in loco” na Organização, pela equipe de avaliadores da A4Quality, após ser concluída a análise documental chamada de auditoria fase 1. Os avaliadores buscam evidências objetivas sobre a conformidade com todos os requisitos da NBR 37301. Verificam as práticas adotadas pela Organização para monitorar, medir, comunicar e analisar criticamente o desempenho em relação aos principais objetivos, evidenciam a capacidade e desempenho do sistema de gestão da Organização em relação ao atendimento dos requisitos estatutários, regulatórios e contratuais. Ainda, buscam constatar a sistemática do controle operacional dos processos da organização, realização de auditoria interna e análise crítica pela Direção, e a responsabilidade da direção pelas políticas da organização.
Ao final da auditoria é elaborado um Relatório de Auditoria com as constatações identificadas. Para cada não conformidade identificada é aberto um Relatório de Não Conformidade e a Organização terá um prazo para providências de atendimento às não conformidades identificadas, evidenciando as ações corretivas tomadas. A forma de verificação da efetividade das ações corretivas é definida pela equipe de auditoria. A equipe de auditores recomenda ou não a Certificação em relatório.
Tanto a fase 1 quanto a fase 2, são analisadas criticamente para que a equipe avaliadora conclua sobre recomendação ou não para a certificação da organização.
ANÁLISE E DECISÃO
De posse do relatório de auditoria e da recomendação dos auditores, a próxima etapa é a análise e decisão realizada por uma equipe de profissionais da A4Quality qualificados para esta atividade, e que não participaram do processo da avaliação da Organização. Após análise e decisão, a Diretora Geral da A4Quality aprova o Relatório de Avaliação e emite o Certificado.
Durante a vigência do Certificado, são realizadas auditorias periódicas de supervisão, com intervalos mínimos anuais, no intuito de verificar a manutenção da Certificação. Os certificados emitidos pela A4Quality têm validade de 3(três) anos.
ETAPAS DO PROCESSO DE CERTIFICAÇÃO
Etapas do processo de Certificação
INICIAL
A Organização interessada deve entrar em contato com a A4Quality, solicitando uma proposta, preenchendo o formulário. A Organização receberá o Formulário de Solicitação de Certificação, para preenchimento, pois é a partir do mesmo que será confeccionada a proposta.
Após a aceitação da proposta, a A4Quality solicita documentação oficial da Organização, analisa e conclui sobre a elegibilidade e riscos.
É solicitado que a Organização assine um Termo de Compromisso da Certificação para início das atividades de avaliação.
Após a aceitação da proposta, a A4Quality solicita documentação oficial da Organização, analisa e conclui sobre a elegibilidade e riscos.
É solicitado que a Organização assine um Termo de Compromisso da Certificação para início das atividades de avaliação.
PLANEJAMENTO
A equipe auditora analisa a documentação da Organização e prepara o plano da auditoria contemplando as fases 1 e 2, a Lista de Verificação a ser utilizada na auditoria, com todos os pontos críticos e observações a serem confirmadas. A logística da auditoria é acertada com a Organização.
Fase 1 da Auditoria
A Auditoria Fase 1, trata-se de uma análise documental, realizada “off-site” pela equipe da A4Quality.
Os avaliadores analisam a documentação do sistema de gestão da Operadora, localização e plantas, recursos humanos, situação e compreensão quanto aos requisitos da norma, em especial com relação à identificação e controle dos aspectos significativos, atendimento legal, auditoria interna e análise crítica do sistema de gestão. Coletam as informações necessárias em relação ao escopo do sistema de gestão e analisam da alocação de recursos para a Fase 2, e ajustes com a organização dos detalhes da Auditoria Fase 2.
A fase 1 gerará uma conclusão documentada, recomendando ou não a organização para a fase 2. Quando identificadas não conformidades nesta fase, as mesmas são registradas e comunicadas à organização para serem verificadas na auditoria fase 2.
Fase 2 da Auditoria
A Auditoria Fase 2 é realizada “in loco” na Organização, pela equipe de avaliadores da A4Quality, após ser concluída a análise documental chamada de auditoria fase 1. Os avaliadores buscam evidências objetivas sobre a conformidade com todos os requisitos da NBR 37301. Verificam as práticas adotadas pela Organização para monitorar, medir, comunicar e analisar criticamente o desempenho em relação aos principais objetivos, evidenciam a capacidade e desempenho do sistema de gestão da Organização em relação ao atendimento dos requisitos estatutários, regulatórios e contratuais. Ainda, buscam constatar a sistemática do controle operacional dos processos da organização, realização de auditoria interna e análise crítica pela Direção, e a responsabilidade da direção pelas políticas da organização.
Ao final da auditoria é elaborado um Relatório de Auditoria com as constatações identificadas. Para cada não conformidade identificada é aberto um Relatório de Não Conformidade e a Organização terá um prazo para providências de atendimento às não conformidades identificadas, evidenciando as ações corretivas tomadas. A forma de verificação da efetividade das ações corretivas é definida pela equipe de auditoria. A equipe de auditores recomenda ou não a Certificação em relatório.
Tanto a fase 1 quanto a fase 2, são analisadas criticamente para que a equipe avaliadora conclua sobre recomendação ou não para a certificação da organização.
Fase 1 da Auditoria
A Auditoria Fase 1, trata-se de uma análise documental, realizada “off-site” pela equipe da A4Quality.
Os avaliadores analisam a documentação do sistema de gestão da Operadora, localização e plantas, recursos humanos, situação e compreensão quanto aos requisitos da norma, em especial com relação à identificação e controle dos aspectos significativos, atendimento legal, auditoria interna e análise crítica do sistema de gestão. Coletam as informações necessárias em relação ao escopo do sistema de gestão e analisam da alocação de recursos para a Fase 2, e ajustes com a organização dos detalhes da Auditoria Fase 2.
A fase 1 gerará uma conclusão documentada, recomendando ou não a organização para a fase 2. Quando identificadas não conformidades nesta fase, as mesmas são registradas e comunicadas à organização para serem verificadas na auditoria fase 2.
Fase 2 da Auditoria
A Auditoria Fase 2 é realizada “in loco” na Organização, pela equipe de avaliadores da A4Quality, após ser concluída a análise documental chamada de auditoria fase 1. Os avaliadores buscam evidências objetivas sobre a conformidade com todos os requisitos da NBR 37301. Verificam as práticas adotadas pela Organização para monitorar, medir, comunicar e analisar criticamente o desempenho em relação aos principais objetivos, evidenciam a capacidade e desempenho do sistema de gestão da Organização em relação ao atendimento dos requisitos estatutários, regulatórios e contratuais. Ainda, buscam constatar a sistemática do controle operacional dos processos da organização, realização de auditoria interna e análise crítica pela Direção, e a responsabilidade da direção pelas políticas da organização.
Ao final da auditoria é elaborado um Relatório de Auditoria com as constatações identificadas. Para cada não conformidade identificada é aberto um Relatório de Não Conformidade e a Organização terá um prazo para providências de atendimento às não conformidades identificadas, evidenciando as ações corretivas tomadas. A forma de verificação da efetividade das ações corretivas é definida pela equipe de auditoria. A equipe de auditores recomenda ou não a Certificação em relatório.
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ANÁLISE E DECISÃO
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ETAPAS DO PROCESSO DE CERTIFICAÇÃO
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Se você está aqui é porque acredita que a A4Quality pode ajudar a sua empresa.
Por gentileza, escolha a opção abaixo que mais se encaixa com sua necessidade.
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